监管问询已有7家被quot点名

9月17日晚间，西部证券和东北证券先后回复了交易所对半年报的问询函，而就在前一天，东吴证券也公告称收到上交所下发的年半年报问询函。至此，已有7家上市券商收到半年报问询函，且这7张问询函不约而同地提到了股票质押业务风险。

西部、东北回复半年报问询

西部证券是在9月11日收到的深交所问询函，与第一创业证券类似，此次问询的5个问题主要集中在股票质押、融出资金的资产减值计提、应收帐款的坏账计提、半年报业绩增长情况以及重大诉讼事项的进展。

数据显示，今年上半年，西部证券股票质押业务期末待购回初始交易金额37.99亿元，较年末下降14.39%，其中自有资金20.52亿元，较年末下降23.44%。

“现阶段公司已对风险暴露的项目进行了减值计提，对其他风险项目积极运用各种手段予以化解，并主动暂缓股质业务推进进程。”西部证券表示，上半年未新增自有资金出资和资管计划出资的初始交易。未来公司股票质押业务将在有效防范信用风险的前提下，稳健开展业务。

值得注意的是，西部证券在回复内容中提到了乐视网、中南重工、信威集团3个重大股票质押项目均已处于第三风险阶段（发生实质性信用减值），其中乐视网因存在将破产清算的可能性，判断当期预期能收到的现金流量.16万元，累计计提资产减值准备9.62亿元。与此同时，年6月末，公司“应收账款-应收股票质押业务客户款”余额为15.94亿元，已计提坏账准备金额为11.57亿元，减值准备计提充分。

针对上半年的业绩大涨，西部证券表示，是受A股市场成交量显著增长趋动，自营投资业务踩准市场节奏，成为公司主要的收入、利润贡献点，报告期内公司自营业务实现营业收入8.32亿元，同比增长.05%；经纪业务实现营业收入4.61亿元，同比增长27.08%；投行方面成功发行华致酒行IPO项目，公司投行业务手续费净收入同比增长43.43%。

而东北证券除了对股票质押资产减值计提、应收款坏账等通病问题进行回复，同时还对新三板业务的账面价值下滑进行了说明。年底，公司新三板持仓股票竞价转让部分账面价值5.31亿元；做市部分账面价值2.84亿元，共计约8.15亿元。今年1月1日，公司又对全部新三板股票根据活跃度重新划分类别，并重新估值，以求“能够更真实反映其公允价值”。这也导致全部新三板股票账面价值下降1.94亿元。

已有7张半年报问询函

18日晚间，兴业证券发布公告称收到上交所问询函，公告显示，问询函主要包含5方面内容，涉及股票质押式回购业、毛利率下滑、资管业务等。

16日晚间，东吴证券表示收到上交所下发的年半年报问询函。根据公告，上交所此次就东吴证券半年报内容提出了5点问询，主要涉及股票质押、资管及基金管理、商誉计提、应收款余额、风控指标变动等，其中打头的就是业内一直以来重点

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