重磅投行反腐新规来了，剑指quot

图片来源：花瓣美素

以往有些投行为了拿项目、打通一级市场各个环节，聘请第三方中介或个人所支付的“活动费用”、“财务顾问费”等协议支出费用将被严格规范。

券商中国记者获悉，针对券商投行业务聘请第三方机构或个人过程中易滋生的利益输送、商业贿赂等问题，证监会最新发布《关于进一步规范证券公司在投资银行类业务中聘请第三方机构等相关行为的意见（征求意见稿）》（下称《意见》），征求意见截至年1月13日，主要包括以下四个方面：

一是重申廉政建设基本原则，明确禁止证券公司通过各种形式进行利益输送、商业贿赂等行为。

二是强调证券公司落实廉政风险防控主体责任，完善机制建设，强化管控力度，从源头防控违规风险。

三是明确对证券公司相关聘请行为的信息披露要求。根据风险程度，围绕机构类型、服务内容、费用标准等关键要素，对各类聘请行为提出了差异化的具体信息披露要求。

四是要求证券公司对其投资银行类项目服务对象的相关聘请行为及其合法合规性进行核查并发表意见。

这也意味着，证券公司“承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐、资产证券化”等投资银行类业务聘请第三方机构或个人的行为均被纳入监管范畴。

北方一家大型券商分管投行业务的副总裁接受券商中国记者采访时表示：“《意见》前五条都值得







































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