罕见一家券商6位股东同日遭罚,有知名股东

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国都证券再次爆出股东股权问题，这次被采取监管措施的股东多达6家。

1月5日，北京证监局公布了对国都证券6名股东的罚单，其中重庆信托、东方创投、上海北盛、重庆嘉鸿被采取责令改正行政监管措施，北京国瑞金泉、深圳华融泰被采取出具警示函行政监管措施。

从6张罚单所指向的违规问题来看，直指与重庆信托牵扯不断的复杂关系。

北京证监局指出，经查，重庆国际信托股份有限公司作为国都证券股东，存在以下问题，一是未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系；二是与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响，但未通知国都证券；三是与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大重庆信托作为国都证券股东的影响力；四是利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利。

仅以此次违规遭罚的重庆信托、东方创投、重庆嘉鸿所持股权合计来看，在国都证券总股本占比达14.18%，已经超过持股比例最高的中诚信托的13.33%。

6家股东同日遭罚

北京证监局要求，重庆信托应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务，未经批准不得成为证券公司主要股东及实际控制人。

上述重庆信托罚单提到“与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利”，这恰恰是其中3家股东被罚的原因。

上海北盛企业发展有限公司的罚单显示，公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了相关规定，公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

东方创业投资管理有限责任公司的罚单显示，公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了相关规定，公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局要求，上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司应采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为，依法合规行使股东权利，履行股东义务。

北京国瑞金泉投资有限公司的罚单显示，经查，年1月至年6月，公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了相关规定。年12月，公司解除违规质押协议，并转出国都证券股权。北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳市华融泰资产管理有限公司的罚单显示，经查，年1月至年12月，公司作为国都证券股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，违反了相关规定。年6月，公司解除违规质押协议。北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

北京证监局要求，北京国瑞金泉投资有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司应当遵守证券公司股权管理相关要求，依法合规行使股东权利，履行股东义务。

重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司的罚单显示，公司作为国都证券股东，未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系，违反了相关规定。北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局要求，重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司应真实、准确、完整地向国都证券说明公司与国都证券其他股东的关联关系或者一致行动人关系，依法合规行使股东权利,履行股东义务。

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