华西证券收罚单两大问题皆出投行,上半年
值得注意的是，今年上半年华西证券投行业务收入同比降低71.92%；营业利润率为负。
日前，证监会四川证监局出示了《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，证监局对华西证券投行类业务进行了现场检查，发现两大问题：
1、作为16顺风01债的受托管理人，华西证券未履职3项事项
2、在民生冷链新三板挂牌项目中，推荐尽调过程中未能勤勉尽责
华西证券表示，针对四川证监局此次出具警示函，公司诚恳接受,并已着手通过有效措施切实改进，进一步加强内部管理，优化风险管理制度，持续提升投行项目质量。
债券受托人存在未履职事项四川证监局公告称，华西证券作为16顺风01债（.SH）的受托管理人，存在3项目未履职事项，具体包括：
1募资变更用途未披露
四川证监局称，根据16顺风01债的募集说明书，募集资金的用途为“在扣除发行费用后，全部用于补充流动资金，包括采购元件、组件及支付工程款”，该次债券实际发行金额5亿元，扣除费用后实际到账资金4.98亿元。
但是，债券发行人在年6月27日调拨给江西顺风光电投资有限公司万元，用于支付银行贷款保证金。
四川证监局称，该事项属于受托管理协议3.4条的第13项“甲方拟变更募集说明书的约定”及18项“发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项”的情形，但华西证券未在临时受托事务报告中披露。
2解除股权转让协议未报告
年6月21日，江西顺风光电投资有限公司与重庆未来投资有限公司签署了解除其原于年12月16日签署的股权转让协议。
四川证监局认为，根据募集说明书，该股权转让收入为公司偿债来源之一，该事项属于受托管理协议3.4条第10项“保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化”的情形，但受托管理人未就此事发布临时受托管理报告。
3发行人列入失信名单未报告
年12月29日，债券发行人被列入全国失信被执行人名单。
四川证监局称，该事项属于受托管理协议第3.4条第9项“甲方涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚”及第18项“发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项”的情形，但华西证券未就此事项发布临时受托管理报告。
四川证监局表示，上述3项事项违反了《公司债券发行与交易管理办法》第五十二条关于“非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责”的规定，第四十三条关于“非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行”的规定。
新三板尽调未勤勉尽责四川证监局公告称，华西证券在宜宾市民生冷链股份有限公司（简称“民生冷链”）的新三板挂牌项目中，推荐尽调过程中未能勤勉尽责，具体包括3件事项：
1实控人股权出质未发现
据四川证监局调查，民生冷链尽调底稿中收录的民生冷链工商登记资料，存在复印专用章未能体现复印资料总页数、复印资料也不能体现页码首尾衔接状况。
四川证监局称，经查，项目组在尽调过程中未实际参与工商查询工作，也未通过现场访谈等其他方式核实工商登记信息的真实性和完整性，导致未能发现并
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