ST华讯上海分公司投顾两宗违规主办券商为

中国经济网北京3月3日讯中国证券监督管理委员会上海监管局网站近日公布的行政监管措施决定书（沪证监决〔〕26号）显示，经查，大连华讯投资股份有限公司上海富禧投资咨询分公司（以下简称“ST华讯上海分公司”，“ST华讯”，）在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：一是留痕管理有效性不足；二是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传。上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔〕27号）第二十四条和第二十八条第一款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对ST华讯上海分公司采取责令改正的监督管理措，同时要求其在收到行政处罚之日起一个月内完成整改并向上海监管局提交书面整改报告，上海监管局将在日常监管中持续

转载请注明：http://www.duanmaomaos.com/tzyhfz/545943.html