合规管理工作札记投资银行事业部合规工

投资银行事业部合规工作心得体会

去年10月1日，证券公司合规管理办法正式实施。公司每个业务部门都配备了专职或是兼职合规主管，并赋予合规主管参加或列席本单位会议、调阅相应文件资料、独立出具报告等较大权限，可见公司对于一线合规主管寄予了很高期望。合规主管是个新事物，我在与其他合规主管交流的过程中，发现大家在工作中，都有一些相似的困惑。

合规主管的定位问题

以我所在的投行部为例。

投资银行业务是近两年监管部门

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