监管案例四家投资顾问公司因在开展投资

年5月9日，湖北证监局公布了《关于对四川大决策证券投资顾问有限公司武汉分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定》（[]9号）、《关于对湖南金证投资咨询顾问有限公司武汉分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定》（[]10号）、《湖北证监局关于对成都汇阳投资顾问有限公司武汉分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定》（[]11号）、《湖北证监局关于对深圳市国诚投资咨询有限公司武汉分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定》（[]12号）。

上述文件显示，四川大决策证券投资顾问有限公司武汉分公司（以下简称“大决策武汉分公司”）、湖南金证投资咨询顾问有限公司武汉分公司（以下简称“金证武汉分公司”）、成都汇阳投资顾问有限公司武汉分公司（以下简称“汇阳武汉分公司”）、深圳市国诚投资咨询有限公司武汉分公司（以下简称“国诚武汉分公司”）存在如下违规行为：

一、大决策武汉分公司违规行为

大决策武汉分公司存在部分员工的







































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