保荐代表人考试投资银行业务过关必
保荐代表人考试投资银行业务过关必做题，由向然学习网倾力研发并提供给大家。
课程简介
本书是年保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》的过关必做习题集。本书遵循年《保荐代表人胜任能力考试大纲》的内容编排，共分为7章，根据考试大纲指定的参考书目及最新相关法律、法规和规范性文件等精心编写了约道习题，其中包括了～年的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选用常考重难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和说明。
需要特别说明的是：保荐代表人胜任能力考试的考试题型在年以前依次为判断题、单项选择题和不定项选择题；年考试时则删除了判断题，并将不定项选择题改成了组合型选择题。为了方便考生备考，我们将年以前真题中的不定项选择题改编成了组合型选择题。
课程目录
一章?保荐业务监管
?一节?资格管理
?第二节?主要职责
?第三节?工作规程
?第四节?执业规范
?第五节?内部控制
第二章?财务分析
?一节?会计总论
?第二节?会计政策、会计估计及其变更和差错更正
?第三节?存?货
?第四节?固定资产
?第五节?无形资产
?第六节?投资性房地产
?第七节?长期股权投资与合营安排
?第八节?资产减值
?第九节?负?债
?第十节?借款费用
?第十一节?股份支付
?第十二节?或有事项
?第十三节?金融工具
?第十四节?所有者权益
?第十五节?收入、费用和利润
?第十六节?政府补助
?第十七节?非货币性资产交换
?第十八节?债务重组
?第十九节?所得税
?第二十节?外币折算
?第二十一节?租?赁
?第二十二节?财务报告
?第二十三节?资产负债表日后事项
?第二十四节?持有待售的非流动资产、处置组和终止经营
?第二十五节?企业合并
?第二十六节?合并财务报表
?第二十七节?每股收益
?第二十八节?公允价值计量
?第二十九节?审计和资产评估
?第三十节?财务管理
?第三十一节?管理会计
?第三十二节?税?法
第三章?股权融资
?一节?首次公开发行股票
?第二节?上市公司发行新股
?第三节?创业板股票发行与上市
?第四节?科创板股票发行与上市
?第五节?非上市公众公司股份公开转让
第四章?债权融资
?一节?政府债券
?第二节?金融债券
?第三节?公司债券
?第四节?企业债券
?第五节?非金融企业债务融资工具
?第六节?资产证券化
第五章?定价销售
?一节?股票估值
?第二节?债券估值
?第三节?股票发行与销售
?第四节?债券发行与销售
第六章?财务顾问
一节?业务监管
?第二节?上市公司收购
?第三节?上市公司重大资产重组
?第四节?涉外并购
?第五节?非上市公众公司并购
第七章?持续督导
?一节?法人治理
?第二节?规范运作
?第三节?信守承诺
?第四节?持续信息披露
?第五节?法律责任
一章?保荐业务监管
一节?资格管理
一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）
1以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（??）。[年9月真题]
A．首次公开发行股票
B．上市公司公开增发
C．上市公司配股
D．上市公司发行可转换公司债券
E．发行企业债券
E查看答案
《证券发行上市保荐业务管理办法》（年修订）第2条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③公开发行存托凭证；④中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。
2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是（??）。[年12月真题]
A．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B．注册资本不低于人民币1亿元
C．净资本不低于人民币万元
D．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人
E．最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
B查看答案
《证券发行上市保荐业务管理办法》（年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
二、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（??）。[年11月真题]
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本为万元
Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅴ．保荐代表人不少于4人
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D查看答案
《证券发行上市保荐业务管理办法》（年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
2以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（??）。[年5月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票
Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
Ⅴ．发行资产证券化产品
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅴ
E．Ⅳ、Ⅴ
B查看答案
Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（年修订）第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。
Ⅳ、Ⅴ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（年修订）第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。
3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（??）。[年5月真题]
Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本应不低于人民币万元
Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B查看答案
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