因为联想,中金公司及5人遭监管谈话证监

中国经济周刊—经济网讯12月29日晚间，证监会网站披露了9条监管措施信息，共涉及3家券商和16位从业人员。信息显示，因在保荐过程中未勤勉尽责，中金公司、万联证券及6位从业人员被证监会采取监管谈话措施。国金证券和10位从业人员，被出具警示函。中金公司保荐联想未尽责被监管谈话公告显示，证监会指出，中金公司王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。因此，决定对上述5人采取监管谈话的监督管理措施。据悉，王晟目前是中金公司投资银行部负责人、董事总经理，孙雷是年首批注册保代，赵沛霖、幸科、谢晶欣均是中金公司保荐代表人。据此前报道，9月30日，上交所网站披露，联想集团有限公司科创板上市申请成“已受理”状态。据联想公司已提交的科创板公开发行存托凭证招股说明书（申报稿），联想集团本次拟公开发行不超过13.38亿份中国存托凭证（CDR），占发行后股份总比例不超过10%，拟募集资金亿元。本次发行的保荐机构为中金公司。国庆长假后的第一天，联想集团撤回了IPO申请，“IPO一日游”引发舆论

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