春节学习证券公司投资银行类业务工作底
证券公司投资银行类
业务工作底稿电子化管理系统建设指引
（一）总则
1应电子化的业务流程及业务类型第二条证券公司开展投资银行类业务，应按照本指引要求建立投资银行类业务工作底稿电子化管理系统（以下简称“底稿系统”），实现对投资银行类业务项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理（包括持续督导、受托管理、存续期管理）等作业过程及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿进行电子化管理。但证监会、证券交易场所另有规定的除外。
本指引所称证券公司投资银行类业务是指《内部控制指引》规定的业务种类。
第三条底稿系统至少具备以下功能：能够覆盖投资银行各类业务；能够动态反映项目整个生命周期；能够实现业务流程清晰、控制流程完整、底稿管理严格
2底稿电子的监管机构第六条中国证券业协会（以下简称“协会”）对证券公司实施本指引的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善底稿系统。
（二）组织与制度保障
1组织保障第七条证券公司应建立健全底稿系统管理工作的组织体系，指定相应的高管负责相关工作。
2制度保障第十条证券公司应当指定与投资银行业务部门相分离的一个或多个部门或团队履行以下职责：
（1）负责底稿系统建设、运行、维护等工作；
（2）督促相关部门完成项目工作底稿的电子化录入、整理、存档等工作；
（3）负责对底稿系统进行后续内部检查。
（三）具体执行要求
1目录要求第十一条证券公司应按照相关法律法规、监管规定、自律规则的要求，针对各类投资银行业务编制相应的工作底稿及目录。
项目组可根据项目特点和监管部门反馈等情况在基本目录基础上增加编制切合项目实际情况的底稿目录。对于不适用的目录章节或要求，可选择不适用，但应说明其原因，且不能删除基本目录。
2必须有底稿的环节第十二条证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿。
项目一经履行立项程序，无论是否内核、报送、终止，证券公司均须在系统中保留已开展工作的底稿文件及修改、替换、删除等变更痕迹。
证监会、证券交易场所另有规定的除外。
第十三条证券公司应分别在项目立项前、内核前、申报前、终止或完成后等阶段在电子底稿系统中上传相关工作底稿。
投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的电子化归档工作。持续督导期、受托管理、存续期的投资银行类项目，应当在持续督导年度工作报告（意见）、公司债券受托管理年度事务报告、资产管理年度报告等披露后30个工作日内完成项目底稿的电子化归档工作。
质量控制部门或团队应当监督项目组按照相关要求完成工作底稿的整理归档，并对归档工作进行验收。归档后的工作底稿不得进行修改、替换、删除等变更操作。
3电子底稿系统需要具备的功能第十四条证券公司原则上应确保电子底稿内容与纸质底稿内容保持一致。
第十五条底稿系统应具备下列基本功能：
（1）设置清晰的目录结构，相同品种的投资银行项目应当使用统一的基本底稿目录且不应随意删减。
（2）具备自动生成电子化目录及防篡改的文件校验码等功能，并通过符合协会要求的数据传输接口实现工作底稿目录、文件名及文件校验码等信息报送。
（3）具有浏览、链接、基本检索等功能，有助于更好地进行系统管理和风险控制。
（4）具备流程管理功能，电子工作底稿的上传、审核、复核、质量控制、内核、检查等工作都应通过底稿系统开展，并做到全程留痕。
（5）根据业务主管部门关于工作底稿的报送要求，预留数据接口；并设置独立的监管账户和授予相应的权限，便于业务主管部门检查使用。
第十六条底稿系统应具有审阅、添加审核意见、回复意见等功能，并能够保留审核记录。
4系统运行要求第二十二条证券公司应加强对底稿系统操作日志管理，不同权限的账户执行查询和修改等操作，应完整并准确地记录操作日志。
证券公司应加强对底稿文件的管理，底稿系统应能够对底稿文件的变更痕迹进行动态跟踪并形成日志。
日志包括所属项目、所在目录、文件名称、操作类型、操作人、操作时间等。
日志保存期限应与工作底稿保存期限一致。
第二十三条证券公司应当做好内部信息隔离及保密工作，非项目组及质量控制、内核等相关人员查阅底稿，应事先履行审批程序，防止其利用底稿系统掌握内幕信息或商业秘密实施违法违规行为。
5自律管理第二十五条底稿系统建成后，证券公司应分别于向有关单位报送发行、上市（挂牌）、上市公司重大资产重组及收购（包括行政许可及非行政许可事项）申请文件后45个工作日内，以及发行、上市（挂牌）、上市公司重大资产重组及收购项目（包括行政许可及非行政许可事项）完成后45个工作日内，通过底稿系统向协会报送工作底稿目录（申报稿）、对应的文件名和文件校验码，以及工作底稿目录（终稿）、归档后的文件名和文件校验码，以便存档备查。证券公司应保证报送的工作底稿目录等相关信息真实、准确、完整。
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