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练习题

1.以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。

A.首次公开发行股票

B.上市公司公开增发

C.上市公司配股

D.上市公司发行可转换公司债券

E.发行企业债券

E

《证券发行上市保荐业务管理办法》(年修订)第2条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③公开发行存托凭证;④中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。

2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是根据()。

A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

B.注册资本不低于人民币1亿元

C.净资本不低于人民币万元

D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人

E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚

B

《证券发行上市保荐业务管理办法》(年修订)第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤保荐代表人不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

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