终于落地七大要点看券商声誉风险管理办法
财联社（上海，记者卢丹）讯，经过多轮征求意见，《证券公司声誉风险管理指引》终于来了，至此证券公司进行声誉风险管理工作有章可循。
10月15日，中国证券业协会正式发布《证券公司声誉风险管理指引》（以下简称《指引》），自发布之日起实施。这是中证协为完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定的重磅举措。
《指引》共五章，三十五条，内容主要包括五大方面，一是声誉风险管理的基本原则、声誉风险的定义，二是声誉风险治理架构及各责任主体的职责分工，三是声誉风险管理制度和机制，四是工作人员声誉约束及评价机制，五是加强自律管理。
沪上大型券商负责声誉风险管理工作人员表示，《指引》的内容很全面、很深入、很专业，把声誉风险管理的方方面面都考虑到了。而且轻“罚”重“引”，引导券商更全面、更科学地进行声誉风险管理工作。
财联社对《指引》的内容进行了细致梳理，整理为七大要点。
要点一：明确声誉风险及声誉事件定义
《指引》首先全面定义了声誉风险，将证券经营机构行为，及其工作人员违反廉洁自律规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为形成的声誉风险纳入管理范畴。
声誉风险是指：由于证券经营机构行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
声誉事件是指：引发证券公司声誉风险的相关行为或事件。
重大声誉事件是指：造成证券公司重大损失、证券行业声誉损害、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。
要点二：明确声誉风险管理的总体原则
《指引》明确了证券公司声誉风险管理应遵循的基本原则，即全程全员、预防第一、审慎管理、快速响应四大原则。
《指引》要求证券公司将声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理的各类孙公司经营管理的所有领域，主动识别并防范声誉风险，强化对声誉风险及事件的审慎评估和判断，并能够及时报告、主动应对和积极控制声誉事件，防止一般声誉事件升级为重大声誉事件。
中证协将对证券行业声誉风险管理进行指导，重点
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