薪酬激励成处罚

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0年3月9日，北京证监局发布两份处罚决定，对某证券公司两名高管分别采取监管谈话的行政监管措施。

因资管、投行业务违规被问责当事人1：高某，该证券公司时任分管资管业务的副总经理。经监管部门调查,该证券公司资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎,风险管控不到位,投资对象尽职调查不扎实,重大事项未披露等问题。上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条、第六十一条第二款、第六十七条的规定。上述问题的发生和存续，贯穿当事人高某任职公司资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间,且你曾实质履行相关审批职责,对此负有直接责任。依规，对当事人高某采取监管谈话的监督管理措施。

当事人：李某，该证券公司时任分管资管业务的副总经理。

经监管部门调查,该证券公司投资银行类业务存在：业务制度体系不健全,收入递延覆盖不全面,专职合规人员配备不足,部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条、第三十条、第三十三条第一款、第四十五条、第五十一条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、第二十三条的规定。当事人李某，作为公司投资银行业务分管高管,对此负有直接责任。依规，对当事人李某采取监管谈话的监督管理措施。

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