银行内审商业银行内部审计的组织与

《商业银行内部审计的组织与管理》课程大纲

主讲：杨炯老师

：分管行长、内部审计部门

：

一、内部审计的定义、作用和理解

1、内部审计的定义

2、审计的主要作用

3、内部审计的范围和内容

二、审计的组织架构、人员与流程

1、组织架构和职责

2、人员配备及资格

三、现场审计的组织与实施

1、审计前准备

2、审计实施阶段

3、现场审计后工作

4、需要确立的基本意识

5、审计的基本程序

四、非现场审计流程

1、操作流程

2、收集信息和数据，进行分析

3、持续监管

4、风险导向审计

五、制订基础制度

1、业务管理制定

2、行政管理制度

3、考核评价制度

六、几个文件的撰写

1、现场审计方案

2、审计工作底稿

3、现场审计报告

4、审计情况反映

5、整改报告

七、中外企业的差距及经典案例解析

杨炯老师

—实战派金融管理与风险管控专家

?讲师背景

?中国科学技术大学经济学硕士、资深注册会计师

?银监会培训中心信贷风险班特约授课讲师

?上海国家会计学院特聘教授

?上海申尼电子有限公司副总裁

?香港中文大学、上海财经大学客座教授

?中国市场营销研究院专家级讲师

?亚太地区现代管理科学研究院专家级讲师

?曾任上海联泰投资有限公司财务总监

?曾任建设银行上海分行财会处副科长、信贷管理部一处副处长

?主要简介

杨炯老师具有丰富的信托、银行、证券、投资等领域金融实务经验，10余年银行培训经验，是国内为数不多的既在金融机构工作过，又有企业工作高级管理人员工作经验的专家级讲师。目前为国内诸多商业银行、信托公司及券商提供培训及研发咨询服务。致力于财富管理、信托、私人银行、商业银行经营等金融领域的培训及研究。

杨老师曾担任上海联泰投资有限公司财务总监以及上海申尼电子有限公司副总裁，多年的企业高级管理人员经历让他十分熟悉大型企业运营的流程和规则。在企业全面风险管理和内部控制方面积累了十多年的培训和咨询实战经验，精通企业风险内控落地执行。是目前国内最早一批从事企业内控和风险管理研究和实践的专家型咨询师和培训师，成功为数百家大中小型企业提供内训及咨询服务，一致获得客户好评。

杨老师擅长利用国际上流行的先进风险管理技术工具对企业风险管理的实战与应用，应用风险量化工具对多家企业进行精准风险诊断，帮助企业建立控制系统。企业商账管理特别商账催收尤为擅长。

?主讲课程

银行类：

《金融机构全面风险管理》

《商业银行内部审计》

《最新金融机构信贷风险控制及有效化解》

《金融机构客户经理营销技能培训》

《金融机构客户经理财务报表分析》

《金融机构固定资产管理》

《信贷贷前调查和授信方案制作》

《金融机构预算管理》

《金融机构基层组织会计主管技能提升》

《金融机构企业文化建设》

《消费金融趋势下的金融机构业务创新》

《不良贷款的清收技巧》

《企业信用风险控制系列课程（合同风险，资信调查，收账方法，追账技巧）》

财税管理类：

《与财富同步—非财务人员的财务管理》

《诊断企业病因，揭示治本之道—会计报表解读之道》

《变“税”为宝—企业避税新思维和实战解析》

《公司上市前后的税务筹划》

《高屋建瓴，先发制人—企业全面预算管理制胜之道》

《初级和中级财务经理的选、聘、用之道》

《公司财务分析与风险防范》

《企业内部审计》

《企业成本管理系列课程》

《营改增（房地产、建筑业、金融业等）》

《企业资产隔离和企业主家庭资产配置》

《民间企业逾期债务催收和不良贷款处置》

?授课风格

用诙谐幽默、生动的语言，将复杂问题简明化，烦杂问题条理化，枯燥问题有趣化。在分享案例、故事之余，掌握技巧的精髓，风格鲜明，让人一见难忘！

?服务客户

甘肃陇南农信社、安徽合肥某农商行、中国邮储银行河南新乡分行、福建南平某农信社、中国邮储银行广东茂名分行、福建宁德某农村信用合作联社、江西萍乡农商行、四川农信社、山东济南农信社、重庆三峡银行、江苏盐城某农商行、江苏淮安某农商行、中国进出口银行、广东惠州农商行、浙江绍兴农商行、湖南湘潭农商行、中国民生银行南宁分行、上海金融公司、山东德州农信社、华润银行、江苏宿迁银行业协会、广东韶关农信社、湖南湘西某农商行、中国光大银行烟台分行、安徽安庆某农商行、湘乡农商行、晋中城商行、河南某农商行、中国民生银行南宁分行、广东江门融合农商行、兴业银行西安分行、上海上汽金融公司、河南鹤壁农村商业银行、安庆农商行、池州农信社、徽商银行黄山分行、六安某农村商业银行、贵州村镇银行、天津滨海银行、上海银行苏州分行、厦门公开课、甘肃农信社、江苏某农商行、青海某农村信用社、青岛海尔公司、上海金山惠民村镇银行、上海农商行、山东信用社、东港信用社、慈溪农村合作银行、锦州银行、山西侯马信用社、山西垣曲信用社、泉州银行、兰州农信社、武山县信用社、天水武山县、昆明亚联财、哈尔滨安达农信社、靖江农信社、山西运城农信社、天水麦吉农合行、山东潍坊农信社、金山村镇银行、太仓农商行、青岛海尔公司、西宁某农信社、重庆某小贷公司、厦门中小银行公开课、安徽舒城农商行、重庆农商行、宜兴农商行、宣城农商行、临沂银行业协会、安徽黄山太平农商行、杭州农信社、温州农信社、巢湖农信社、池州农商行、中国人寿、宁波银行、平安银行、杭州银行、贵阳市信用社、爱普生、可口可乐、四川长虹、网讯中国、实达集团、万科股份、海尔集团、大庆油田、TCL电器、步步高电器、乐华电子、常州制药集团、郑州宇通客车、泛洋嘉荣、万家乐、北大方正、飞达音响、水井坊、格林灯饰、朗能电器、雅戈尔服装、韩泰轮胎、紫晶建筑集团、新中源、中控软件、宁波外经贸委、武汉五景医药、广东惠州移动通信公司、上海海关、河南卫生厅人才培训中心、苏州赛琅泰克高技术陶瓷有限公司、松下电工照明、钟光钢材加工、新考斯莫施电子、明治乳业、芝浦电子、无锡大仓包装材料、浙江丰岛控股集团公司、TCL化成工业、重庆新日石耐德系统工程、重庆房地产协会等。

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