投行业务状况百出证监会连开罚单,中

今年以来，券商投行监管趋严，要求提高执业质量、压实看门人责任。

近日，证监会一天之内开出13张罚单，涉中德证券、华创证券、西部证券、华西证券、国信证券、中天国富证券等6家券商及相关责任人。

罚单内容主要针对投行业务，包括部分撤否项目内控意见未回复或未落实、对投行业务人员考核体系不合理、薪酬递延人员范围较少等。

6家券商被点名通报

根据所涉的问题类型、性质等不同，证监会对中天国富证券采取监管谈话的监管措施，对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施，对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。

中德证券方面，证监会发现其投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。

华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

华创证券投行类业务也存在部分撤否项目内控意见未被有效落实的情况。同时，其还存在保荐工作报告未完整披露质控及内核