投资银行业务最常用规范性文件汇总
投资银行业务最常用规范性文件汇总
中华人民共和国公司法（年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正，于年3月1日起实施)
中华人民共和国证券法（根据年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过的《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》修订）
融资
1.首次公开发行股票并上市管理办法（中国证监会年6月6日中国证券监督管理委员会令第号）
配套：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书
2.首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（中国证监会年6月6日中国证券监督管理委员会令第号）
配套：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书
3.上市公司证券发行管理办法(中国证监会年5月6日中国证券监督管理委员会令第30号）（年10月9日被中国证券监督管理委员会令第57号修改）
配套：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件、上市公司非公开发行股票实施细则、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书
4.创业板上市公司证券发行管理暂行办法（中国证监会年5月14日中国证券监督管理委员会令第号）
配套：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书
5.公司债券发行与交易管理办法（中国证监会年1月15日）
配套：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件
6.证券发行上市保荐业务管理办法（中国证监会年5月13日中国证券监督管理委员会令第63号）
配套：关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见、保荐人尽职调查工作准则、发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告、证券发行上市保荐业务工作底稿指引、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引
7.证券发行与承销管理办法（中国证监会年12月30日中国证券监督管理委员会令第号）
8.关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见（中国证监会年12月30日中国证监会年12月30日中国证券监督管理委员会公告〔〕31号）
并购与重组
1.上市公司收购管理办法（中国证监会年10月23日修订）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号―被收购公司董事会报告书、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号―豁免要约收购申请文件
2.上市公司重大资产重组管理办法（中国证监会年9月8日）关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组、上市公司重大资产重组申报工作指引
3.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（中国证监会年6月3日中国证券监督管理委员会令第54号）关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定、
公司治理
1.深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所创业板股票上市规则（年修订）（深圳证券交易所年4月20日）
2.上海证券交易所股票上市规则（年修订）（上海证券交易所年年4月20日）
3.上市公司章程指引（年修订）（中国证监会年9月30日）
4.上市公司股东大会规则（年修订）（中国证监会年9月30日）
5.关于规范上市公司对外担保行为的通知(中国证券监督管理委员会中国银行业监督管理委员会自年1月1日起施行证监发[]号)
6.关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（中国证监会、国务院国资委年8月28日证监发（）56号）
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