回顾合规培训Part5投资银行业务

为进一步加强投资银行部合规、规范开展投资银行业务，根据公司年度合规培训工作计划，风险合规部姚培于年11月17日14:00-17:00在宝武集团7楼会议室开展了投资银行业务合规培训。

参与人员

参加本次培训的人员为投资银行部员工。本次培训应到32人，实到29人。参与人数占投资银行部总人数的90.65%。

培训内容

本次培训包含投行业务一般合规性内容、财务顾问业务和证券承销业务合规及案例分析，涵盖利益冲突、信息隔离墙、投资者适当性、反洗钱、员工炒股禁止行为、承销业务规范等内容。

培训过程

本次培训以讲师讲解为主，既有法规阐述，也有案例分析，配以PPT演示、现场交流。整个培训过程条例清晰，氛围活跃，进展顺利。

合规测试

鉴于投行业务人员外地出差的比较多，合规培训和测试集中完成，培训结束后即安排测试，测试方式为笔试闭卷。测试内容包含法律法规、监管制度和现场培训内容。测试结果显示：最高分98分，最低分84分，平均分90.76。

素材来源：风险合规部

以上，就是本期回顾的全部内容

-EDD-

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