中证协优秀课题传统投资银行债券承销业

中证协年优秀重点课题精编之二十六

传统投资银行债券承销业务的数字化

智能化转型路径研究

中信建投证券股份有限公司

出处：《中国证券》年第5期

作者简介：课题负责人：郭春磊，中信建投证券股份有限公司投行委委员、债券承销部行政负责人、董事总经理，SI（信息化专家）。课题组成员包括：贾新，中信建投证券股份有限公司投行委委员、运营部行政负责人、董事总经理，SI；夏义鹏，中信建投证券股份有限公司投行委质控部总监，年开始负责债券业务信息化具体工作，本文主要执笔人；吕征、邢登辉，中信建投证券股份有限公司债券承销部经理。

一、研究的必要性和可行性

随着信息技术的发展，传统金融领域发生了巨大的变革，尤其是二级市场交易、清算部分，离开现代信息科技已经无法正常运转。但是在传统投资银行债券承销领域，影响并没有这么深刻，承做人员面临大量低端重复性劳动，承揽人员也无法通过信息技术手段对客户需求进行更全面的剖析。如何打破这种局面，值得从业人员深度思考。金融科技提供了一种解决思路，使用科技手段，可以提高承做效率，解放人力；可以提高客户分析能力，提供差异化、综合性服务。因此，传统投资银行债券承销业务的数字化、智能化转型路径研究具有迫切性和必要性。

科技的发展，尤其是人工智能、大数据技术的发展，使非常依赖数据收集和数据分析的债券承销业务有了转型破局的可能。债券承做需要从底稿中提取数据、分析数据、形成各类文档，存续期又需要持续

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