自营业务收入大降,投行业务屡曝违规这家

安信证券近日因督导工作违规被全国股转公司出具警示函，此前该公司已因两宗投行业务未勤勉尽责被证监部门采取监管措施

《投资时报》研究员田文会

安信证券股份有限公司（下称安信证券）投行业务经历了一个低谷后，近几年逐渐爬升，但近期不止一次被监管曝出违规情况，值得警惕。同时，该公司自营业务的风险也需要更好地管控。

安信证券近日被全国股转公司（新三板）采取出具警示函的自律监管措施，原因是作为深圳市斯盛能源股份有限公司（下称斯盛能源，.OC）主办券商，在督导工作中存在未持续

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